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云南省財政廳關于印發(fā)《云南省政府性融資擔保再擔保機構(gòu)績效評價暫行辦法》的通知

發(fā)表日期：2021-12-28 來源：云南省財政廳

云南省財政廳關于印發(fā)《云南省政府性融資擔保再擔保機構(gòu)績效評價暫行辦法》的通知

云財規(guī)〔2021〕11號

各州（市）財政局，鎮(zhèn)雄縣、宣威市、騰沖市財政局，云南省國有金融資本控股集團有限公司：

　　為貫徹落實《財政部關于印發(fā)〈政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)績效評價指引〉的通知》（財金〔2020〕31號）有關要求，規(guī)范我省各級政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)績效評價工作，引導政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)堅守主業(yè)、聚焦支小支農(nóng)、積極服務小微企業(yè)、“三農(nóng)”和創(chuàng)業(yè)創(chuàng)新，現(xiàn)將《云南省政府性融資擔保再擔保機構(gòu)績效評價暫行辦法》印發(fā)你們，請遵照執(zhí)行。

云南省財政廳

2021年12月18日

云南省政府性融資擔保再擔保機構(gòu)績效評價暫行辦法

第一章總則

　　第一條為規(guī)范我省各級政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)的績效評價工作，引導政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)堅守主業(yè)、聚焦支小支農(nóng)、積極服務小微企業(yè)和“三農(nóng)”主體，根據(jù)《中共中央國務院關于完善國有金融資本管理的指導意見》（中發(fā)〔2018〕25號）、《國務院辦公廳關于有效發(fā)揮政府性融資擔保基金作用切實支持小微企業(yè)和“三農(nóng)”發(fā)展的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕6號）、《財政部關于印發(fā)〈政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)績效評價指引〉的通知》（財金〔2020〕31號）等規(guī)定，制定本辦法。

　　第二條本辦法所稱政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)，是指依法設立，由政府及其授權(quán)機構(gòu)、國有企業(yè)出資并實際控股，以服務小微企業(yè)和“三農(nóng)”主體為主要經(jīng)營目標的融資擔保、再擔保機構(gòu)。我省政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)名單由省財政廳會同省地方金融監(jiān)督管理局公布。

　　第三條本辦法所稱績效評價，是指通過建立評價指標體系，對政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)在政策效益、經(jīng)營能力、風險控制和體系建設等方面進行的綜合評價。

　　第四條政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)績效評價工作按照統(tǒng)一規(guī)制，分級管理的原則，由同級財政部門組織實施，原則上以一個會計年度為一個完整評價期。

　　第五條績效評價工作應當遵循客觀、公正、公平原則，發(fā)揮正向激勵作用，突出各級政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)聚焦支小支農(nóng)、保本微利運行、發(fā)揮增信作用等政策導向，兼顧健康可持續(xù)經(jīng)營目標。

　　第六條績效評價結(jié)果與政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)獲得政策扶持、資金支持、薪酬激勵等情況掛鉤。

第二章評價指標與分值

　　第七條績效評價指標及分值由省級財政部門會同省地方金融監(jiān)管部門根據(jù)其對于政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)發(fā)揮政策功能和實現(xiàn)可持續(xù)經(jīng)營的重要程度確定。

　　第八條績效評價采取百分制（具體分值詳見附表），績效評價指標如下：

　　（一）政策效益指標，主要反映政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)在堅守融資擔保主業(yè)、聚焦支小支農(nóng)、主動降費讓利等方面發(fā)揮效益的情況。包括以下二級指標：

1.當年新增小微企業(yè)和“三農(nóng)”融資擔保（再擔保）戶數(shù)。其中，小微企業(yè)包括小型、微型企業(yè)以及個體工商戶、小微企業(yè)主，“三農(nóng)”主體包括新型農(nóng)業(yè)經(jīng)營主體、農(nóng)戶。

2.當年新增小微企業(yè)和“三農(nóng)”融資擔保（再擔保）金額占比。

3.當年新增單戶500萬元及以下小微企業(yè)和“三農(nóng)”融資擔保（再擔保）金額占比。

4.當年平均綜合融資擔保（再擔保）費率。

5.規(guī)范收費。除擔保費外，不得以其他保證金、承諾費、咨詢費、顧問費、注冊費、資料費等名義收取不合理費用。

　　（二）經(jīng)營能力指標，主要反映政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)業(yè)務拓展和可持續(xù)經(jīng)營情況，包括以下二級指標：

1.年末融資擔保（再擔保）在保余額。

2.當年新增融資擔保（再擔保）金額。

3.融資擔保（再擔保）在保余額放大倍數(shù)。

4.國有資本保值增值率。結(jié)合政府性融資擔保發(fā)揮逆周期調(diào)節(jié)作用情況，經(jīng)濟下行期內(nèi)，可暫不考核該項指標或適當降低指標分值。

　　（三）風險控制指標，主要反映政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)業(yè)務風險防控能力，包括以下二級指標：

1.擔保（再擔保）代償率。

2.撥備覆蓋率。

3.擔保代償回收率。

4.依法合規(guī)經(jīng)營情況：是否存在為地方政府或其融資平臺融資提供擔保、向非融資擔保機構(gòu)進行股權(quán)投資、偏離主業(yè)擅自擴大經(jīng)營范圍、重大審計問題、受到監(jiān)管處罰或負面評價、發(fā)生重大風險事件等情況。其中，為地方政府融資平臺融資提供擔保、向非融資擔保機構(gòu)進行股權(quán)投資是指《國務院辦公廳關于有效發(fā)揮政府性融資擔保基金作用切實支持小微企業(yè)和“三農(nóng)”發(fā)展的指導意見》（國辦發(fā)〔2019〕6號）印發(fā)后新開展的業(yè)務。政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)未依法合規(guī)經(jīng)營，情節(jié)嚴重或造成嚴重后果的，其績效評價等次下調(diào)至“中”以下。依法合規(guī)經(jīng)營情況由屬地融資擔保行業(yè)監(jiān)管部門出具。

　　（四）體系建設指標，主要反映政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)參與融資擔保體系建設以及推進銀擔合作情況。包括以下二級指標：

1.參與政府性融資擔保體系合作情況：反映與上級擔保、再擔保機構(gòu)開展業(yè)務合作，以及向下參股融資擔保機構(gòu)、新設分支機構(gòu)、拓展業(yè)務等情況。

2.推進銀擔合作情況：反映合作銀行數(shù)量及授信規(guī)模、落實銀擔風險分擔機制、及時足額承擔風險責任等情況。

第三章評價程序

　　第九條政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)應當于每年3月31日前將本年度經(jīng)出資人審核同意的經(jīng)營計劃報同級財政部門。各級財政部門根據(jù)出資人審核通過的企業(yè)年度經(jīng)營計劃、結(jié)合上年度績效目標實際完成情況確定績效評價的年度目標值。

　　第十條政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)應當于每年4月30日前完成上年度績效自評，并向同級財政部門和融資擔保行業(yè)監(jiān)管部門報送績效自評報告及相關基礎材料。基礎材料包括：

　　（一）機構(gòu)上年度經(jīng)營計劃；

　　（二）機構(gòu)上年度經(jīng)營情況報告；

　　（三）機構(gòu)上年度財務會計報告及社會中介機構(gòu)出具的審計報告；

　　（四）績效評價計分相關證明材料；

　　（五）同級財政部門要求提供的其他材料。

　　第十一條各級財政部門會同融資擔保行業(yè)監(jiān)管部門根據(jù)政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)提供的績效自評報告及基礎材料，組織開展績效評價工作，必要時可委托第三方機構(gòu)參與。各級財政部門應及時完成績效評價工作并將績效評價結(jié)果反饋政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)及其股東單位，抄送同級中小企業(yè)主管部門、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部門、銀保監(jiān)局等部門。

第四章評價結(jié)果及應用

　　第十二條績效評價得分對應不同的評定等次：

　　（一）90分≤評價得分≤100分，評定等次為“優(yōu)”；

　　（二）80分≤評價得分＜90分，評定等次為“良”；

　　（三）70分≤評價得分＜80分，評定等次為“中”；

　　（四）60分≤評價得分＜70分，評定等次為“低”；

　　（五）評定得分＜60分的，評定等次為“差”。

　　第十三條績效評價得分作為各級財政資金支持以及國家融資擔保基金優(yōu)先開展業(yè)務合作的重要參考依據(jù)。各級財政部門可對評定等次為“中”及以上的轄內(nèi)政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)，予以資本金補充、風險補償、補貼、獎勵等資金支持。

　　第十四條年度績效評價結(jié)果作為確定政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)負責人薪酬及工資總額的重要依據(jù)。

第五章監(jiān)督管理

　　第十五條政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)及其主要負責人、主管財務會計工作的負責人應當對提供的績效自評報告及相關基礎材料的真實性、完整性負責。

　　第十六條政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)在報送績效評價材料中，存在漏報、瞞報以及提供虛假材料等情況的，由同級財政部門責令限期改正，下調(diào)當期評價等次一個級別并取消下一年度評“優(yōu)”資格。

　　第十七條各級財政部門、融資擔保行業(yè)監(jiān)管部門及其工作人員應當認真組織開展績效評價工作，嚴格執(zhí)行各項評價標準、計分條件，詳細載明相關評分依據(jù)。

　　各級財政部門、融資擔保行業(yè)監(jiān)管部門及其工作人員在開展政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)績效評價工作中，存在濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊或者泄露政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)商業(yè)秘密等違法違紀行為的，按照公務員法、監(jiān)察法、財政違法行為處罰處分條例等國家有關規(guī)定追究相應責任；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第六章附則

　　第十八條本辦法自2022年1月25日起施行，本辦法實施前已建立政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)績效評價指標體系并確定年度績效評價目標的，可參照本辦法進行調(diào)整完善。

　　第十九條政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)依據(jù)本辦法開展績效評價工作。政府性融資擔保、再擔保機構(gòu)可參照本辦法制定內(nèi)部績效評價規(guī)范。

　　第二十條農(nóng)業(yè)信貸擔保機構(gòu)績效評價按照《財政部農(nóng)業(yè)農(nóng)村部銀保監(jiān)會人民銀行關于進一步做好全國農(nóng)業(yè)信貸擔保工作的通知》（財農(nóng)〔2020〕15號）等有關規(guī)定執(zhí)行。

　　附件：1.政府性融資擔保機構(gòu)績效評價計分表

2.政府性融資再擔保機構(gòu)績效評價計分表