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關(guān)于外省金融資產(chǎn)類交易場所未經(jīng)批準(zhǔn)在我省開展經(jīng)營活動等事項的風(fēng)險提示
發(fā)表日期:2021-10-15   來源:廣東省地方金融監(jiān)督管理局

近日,我局陸續(xù)收到群眾反映外省部分金融資產(chǎn)類交易場所(以下簡稱金交所)涉嫌未經(jīng)批準(zhǔn)在我省開展交易場所經(jīng)營活動。根據(jù)《國務(wù)院辦公廳關(guān)于清理整頓各類交易場所的實施意見》(國辦發(fā)〔2012〕37號)、《廣東省人民政府辦公廳關(guān)于印發(fā)廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法的通知》(粵府辦〔2021〕7號)和清理整頓各類交易場所部際聯(lián)席會議及其辦公室有關(guān)要求,金交所不得跨區(qū)域展業(yè),不得向個人(包括面向個人投資者發(fā)售的投資產(chǎn)品)銷售或變相銷售產(chǎn)品。為保護社會公眾合法權(quán)益,我局作出如下風(fēng)險提示:

  一、我省目前未批準(zhǔn)任何外省金交所在我省設(shè)立分支機構(gòu),亦未批準(zhǔn)其通過發(fā)展代理商等方式在我省從事交易場所業(yè)務(wù)。

  二、省內(nèi)企業(yè)應(yīng)當(dāng)選擇合法合規(guī)方式進行融資,主動規(guī)避與外省金交所跨區(qū)域展業(yè)合作,不通過其交易平臺登記備案、掛牌交易非標(biāo)債務(wù)融資工具,不借道金交所向個人投資者推薦銷售產(chǎn)品,不得借助金交所開展非法集資等違法犯罪活動。

  三、省內(nèi)商業(yè)銀行、證券公司、期貨公司、保險公司、信托投資公司、非銀行支付機構(gòu)等金融機構(gòu)不得為金交所的違法違規(guī)活動提供承銷、開戶、托管、資產(chǎn)劃轉(zhuǎn)、支付結(jié)算、代理買賣、投資咨詢、保險等服務(wù);已提供服務(wù)的金融機構(gòu),要按照相關(guān)金融監(jiān)管部門的要求開展自查自糾,如發(fā)現(xiàn)問題要穩(wěn)妥有序處置。

  四、請廣大投資者樹立正確的投資理念,提高風(fēng)險防范意識和風(fēng)險識別能力,謹(jǐn)慎識別金交所相關(guān)信息,堅決抵制各類違法違規(guī)金融活動;如投資遭受損失,風(fēng)險自擔(dān);若發(fā)現(xiàn)外省金交所在我省違規(guī)展業(yè),請及時向?qū)俚亟鹑诒O(jiān)管部門提供線索。

  五、未經(jīng)省人民政府批準(zhǔn),任何單位和個人不得設(shè)立《廣東省交易場所監(jiān)督管理辦法》所定義的交易場所,不得以任何形式組織交易場所的交易及其相關(guān)活動。社會公眾尤其是廣大投資者如發(fā)現(xiàn)不具備交易場所的資質(zhì)但實際組織交易場所的交易及其相關(guān)活動的機構(gòu)(即“偽交易場所”),請及時向?qū)俚亟鹑诒O(jiān)管部門提供線索。


  廣東省地方金融監(jiān)督管理局

  2021年10月13日

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